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危险化学品企业安全生产风险分级管控
与隐患治理指导手册
（试行）
河北省应急管理厅
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引言
为贯彻国家和省关于推进安全生产领域改革发展的决策部
署，深入推进危险化学品安全综合治理，推动危险化学品企业落
实安全生产主体责任，构建风险分级管控和隐患排查治理双重预
防工作机制，依据《中华人民共和国安全生产法》《河北省安全生
产条例》《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》等有关法律
法规的规定，结合全省危险化学品安全监管实际，制定本手册。
危险化学品安全生产风险分级管控与隐患治理工作应当坚持
关口前移、源头管控、预防为主、综合治理的原则。危险化学品
学的风险辨识、评估、确定风险分级，明确责任单位、责任人，
制定和落实管控措施，形成风险管控清单；企业在风险分级管控
排查内容标准，进行隐患排查治理工作，并实现闭环管理。
企业开展风险分级管控，是提高隐患治理科学性、针对性的
基础和前提条件；隐患排查治理，是以风险管控措施为重点，对
其有效性进行经常性核实确认和不断完善，是控制、降低风险的
保障手段。风险分级管控和隐患排查治理，是防范化解重大风险、
遏制重特大生产安全事故的双重防线。
本手册的目的是规范、指导全省生产、使用和储存危险化学
品企业安全生产风险分级管控和事故隐患排查治理工作，从源头
识别风险、控制风险，通过隐患排查及时查找出风险管控措施的
缺失、漏洞和失效环节，并治理消除，全面提升本质安全水平，
有效防范遏制危险化学品企业生产安全事故。
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目录
1适用范围70
2标准和依据70
3基本概念71
3.1危险71
3.2危险源71
3.3风险71
3.4风险点72
3.5风险辨识72
3.6风险评价72
3.7风险分级72
3.8重大风险72
3.9风险管控措施73
3.10风险分级管控73
3.11事故隐患73
3.12隐患排查74
3.13一般隐患74
3.14重大隐患74
3.15隐患治理74
4双重预防工作机制建设目标74
4.1“一图”75
4.2“一表”75
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4.3“一账”75
4.4“一平台"75
5双重预防工作机制建设准备76
5.1流程图76
5.2前期准备76
521成立工作机构76
522建立或完善工作制度77
5.2.3全面培训77
6风险分级管控79
6.1风险点确定79
6.1.1风险点划分原则79
6.1.2风险点排查79
6.1.3风险点范围79
6.2危险源辨识80
621危险源辨识的内容80
622危险源辨识方法83
623危险有害因素辨识83
6.3风险评价84
6.3.1风险评价方法及准则84
6.3.2确定风险等级85
6.3.3重大风险判定85
6.3.4风险控制措施85
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6.4编制风险分级管控台账(清单)87
6.5风险管控要求信息告知87
7事故隐患排查治理88
7.1编制隐患排查清单88
7.2事故隐患排查89
7.2.1排查方式89
7.2.2排查级别及频次89
7.2.3隐患排查内容91
7.3隐患判定、分级91
7.4隐患治理93
7.4.1治理要求93
7.4.2制定隐患整改方案范围及内容93
7.4.3重大隐患治理94
7.4.4二级、三级事故隐患治理94
7.4.5验收95
8机制运行95
8.1运行要求95
8.2档案管理96
8.3动态管理96
9其它97
附表1：设备、设施清单98
附表2：作业活动清单99
附表3：工作危害分析(JHA)记录表100
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附表4：安全检查分析表(SCL)101
附表5：安全风险分级管控台账(清单)102
附表6：较大以上等级的风险清单103
附表7：事故隐患排查清单104
附表8：隐患治理信息清单105
附录A：工作危害分析法(JHA)106
附录B：安全检查表法(SCL)108
附录C：作业条件危险性分析评价法(LEC)110
附录D：危险化学品企业安全风险辨识分级管控标准112
附录E：风险矩阵法(LS)125
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1适用范围
本手册适用于全省生产、使用和储存危险化学品企业安全生
产风险分级管控和事故隐患排查治理工作。
2标准和依据
《中华人民共和国安全生产法》
《河北省安全七产条例》
《河北省安全工产风险管控与隐患治理规定》
《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工
作指南的通知》（安委办（2016）3号）
《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构
建双重预防机制的意见》（安委办（2016）11号）
《国家安全监管总局关于印发遏制危险化学品和烟花爆竹重
特大事故工作意见的通知》（安监总管三〔2016）62号）
《河北省安委会办公室关于深化安全风险分级管控和隐患排
查治理双重预防控制机制建设的意见》〔冀安委办（2017）1号）
《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2009）
《危险化学品生产、储存装置个人可接受风险标准和社会可
接受风险标准（试行）》（国家安全监管总局公告2014年第13号）
《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》（安监总管三
（2012）103号）
《化工（危险化学品）企业保障生产安全十条规定》《油气罐
区防火防爆十条规定》（安监总政法（2017）15号）
《化工和危险化学品生产经营单位重大事故隐患判定标准
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（试行）》（安监总管三（2017）121号）
《应急管理部关于印发危险化学品生产储存企业安全风险评
估诊断分级指南（试行）的通知》（应急［2018）19号）
3基本概念
3.1危险
危险是事物（人的行为、机器设备、物资材料、作业环境、
规章制度）所处的一种不安全状态，在此状态下，可能导致某种
事故或一系列的损坏或损失事件。
3.2危险源
可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根
源、状态或行为，或它们的组合。
在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导
致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、
物的因素、环境因素和管理因素四类。
3.3风险
在社会生活、生产活动中，充满了来自自然的、人为（技术）
的风险。风险是通过事故现象和损失事件表现出来的。
风险是描述系统危险程度的客观量，是可能性和严重性的组
合，具有概率和后果的二重性，风险=可能性x严重性。风险的定
义可以表述为：安全生产不期望的事件的发生或存在概率与可能
发生事故后果的组合。
可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故
（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。
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3.4风险点
风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、
场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。
3.5风险辨识
识别风险的存在并确定其分布和特性的过程。风险，按其引
发事故原因要素分为人因风险、物固风险、环境风险和管理风险。
人因风险，例如失误，违章指挥、违章作业、执行不力、执行不
到位等人为因素引发事故的风险。物因风险，例如设备、设施、
工具、器械、能量等物质因素（缺陷、故障、隐患）引发事故的
风险。环境风险，如环境条件不良、异常等因素引发事故的风险。
管理风险，例如制度缺失、责任不明、规章不健全、监督不力、
培训不到位、证照式全等因素导致事故的风险。
3.6风险评价
对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措
施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。
3.7风险分级
通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或
定量评价，根据评价结果划分等级。按其程度分为重大风险、较
大风险和一般风险。
3.8重大风险
极易造成重大及以上生产安全事故的风险应当确定为重大风
险。
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3.9风险管控措施
企业根据风险评价分级的结果及生产经营运行情况等，确定
不可接受的风险，制定并落实的控制方法和手段。通过管控措施,
将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。
企业在选择风险管控措施时应考虑其可行性、安全性和可靠
性。具体措施包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施和个
体防护措施等。
企业应将风险评价结果及所采取的管控措施对从业人员进行
宣传教育和培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、
有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
3.10风险分级管控
按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复
杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险
分级管控的基本原则：风险越大，管控级别越高。
3.11事故隐患
指不符合安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生
产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能
导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全
行为和管理上的缺陷。
事故是由隐患发展积累导致的，隐患的根源在于风险，风险
得不到有效管控就会演变成隐患，隐患得不到治理就会发生量变
到质变的过程，质变到一定程度，就会导致事故发生。
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3.12隐患排查
风险管控措施失效或弱化，极易形成隐患，酿成事故。隐患
排查，是以风险管控措施为重点，对其有效性进行经常性核实确
认和不断完善，是控制、降低风险的保障手段。企业应组织事故
隐患排查工作，对隐患进行分析评估，确定隐患等级，登记建档,
及时采取有效的治理措施。
隐患排查前应制定排查方案，明确排查的目的、范围，选择
合适的排查方法。
3.13一般隐患
是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改消除的隐患。
3.14重大隐患
是指危害和整改难度较大，需全部或局部停产停业，并经一
经营单位自身难以消除的隐患。
3.15隐患治理
指消除或控制隐患的活动或过程。企业应根据隐患排查的结
果，制定隐患治理方案，对隐患及时进行治理。隐患治理方案，
应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时
限和要求。重大事故隐患治理应采取临时控制措施并制定应急预
案。治理完成后，应对治理情况进行验证和效果评估。
4双重预防工作机制建设目标
双控机制建设的具体目标是完成“一图”、"一表”、"一帐”、“一
平台”的工作任务。
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4.1“一图”
即企业重点风险管控空间分布图。包括企业风险管控空间分
布图，车间风险管控空间分布图，岗位风险告知卡。一图的主要
内容，包括主要危险因素名称、部位名称、风险等级、主要防范
措施、应急处置措施、易发生的事故类型、责任人等，并杈据安
全风险等级，分别以红、橙、黄、蓝四色标绘，并在显著位置张
贴告知。
4.2“一表”
即“安全风险分级管控一览表”。“一表”的内容，包括安全风险
名称、所在部门岗位、风险等级、危险因素、可能后果及原因分
析，具体的防范措施、应急措施，具体责任部门及责任人等，并
按照风险等级分级建档。
4.3“一账”
即事故隐患排查治理工作台账，根据辨识出的危险因素，分
类、评价并划分安全风险等级，分析、预判可能的后果和影响因
素，制定事故隐患排查手册；建立公司级、车间级、岗位级隐患
排查治理工作台账；据此事故隐患排查手册，实施月排查（企业
级）、周排查（车间级）、日排查（岗位级），建立隐患整改督办验
收制度，明确排查、整改、验收等环节的责任人员，建立全员、
全岗位、全过程的隐患排查治理机制。
4.4“一平台，，
即安全风险管控和事故隐患排查治理信息平台，将风险辨识、
分级管控、隐患排查治理企业纳入信息网络，实现企业网上隐患
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自查自报，监管部门实时监督管理。
5双重预防工作机制建设准备
5.1流程图
事故与变化
策划与准备I风险分级管控隐患排杳治理持续运行
危1
风/
险1
控-«1.
人2
清1
f知
5.2前期准备
5.2.1成立工作机构
企业应在风险分级管控和隐患排查治理双重机制建立前，成
立以主要负责人任组长的领导小组（或机构），成员应包括分管负
责人、其他负责人、各部门负责人，其职责是组织各部门分岗位、
分工种全面开展安全风险辨识和隐患排查，并逐步建立安全风险
辨识和隐患排查治理工作体系。
双重预防机制规范化建设需要掌握科学的方法和手段，尤其
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是风险辨识评估工作，企业应配备相应的专业人员。企业自身技
术力量或人员能力暂时不足的情况下，可聘请外部机构或专家帮
5.2.2建立或完善工作制度
企业应根据双重预防机制建设要求，结合企业的实际制定或
完善本单位双重预防机制建设的制度。生产经营单位是风险管控
与隐患治理的责任主体，应当健全全员安全生产责任制，明确本
单位主要负责人、分管负责人、其他负责人、各部门、各岗位及
从业人员的责任，并保障安全生产资金投入。依法设置安全生产
管理机构的生产经营单位应当设立安全总监（首席安全官），专职
负责安全生产工作。
生产经营单位双重预防机制建设的工作制度要具体、有针对
性和可操作性，为生产经营单位双重预防机制常态化运行提供制
度保障。
例如：安全生产责任制度；安全风险管控和隐患排查治理制
度；安全风险的公告与警示制度；绩效考核、持续改进制度（办
法）；危险作业、动能隔离上锁挂牌、风险岗位应急处置等管理制
度。
523全面培训
523.1培训目的:
1）确保构建工作顺利、高效开展。
2）确保双重预防机制构建后有效运转。
5.2.3.2培训范围：主要负责人、管理人员、普通员工；外包
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单位管理及作业人员。
5.2.3.3培训内容:安全风险管理理论;风险辨识评估方法、隐患
排查治理方法；双重预防机制建设方法及具体要求。
与风险辨识、评估和管控的能力。
5.2.4.1内部信息
1）企业管理现状、中高层管理人员和专业人员的知识结构、
专业经验。
2）普通员工的知识结构、年龄结构等。
3）生产工艺流程、作业环境和设备设施情况。
4）建设、生产运行过程中形成的勘查、设计、评估评价、检
测检验、专项研究、实验报告等。
5）企业成立以来的事故情况。
5.2.4.2外部信息
1）企业适用的安全生产有关法律、法规、规章、标准、规范
性文件以及安全监管要求。
2）企业所处区域的自然环境状况。
4）国内外同类企业发生过的典型事故情况。
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6风险分级管控
6.1风险点确定
6.1.1风险点划分原则
企业应当分层次逐级划分风险点，应遵循大小适中、便于分
类、功能独立、易二管理、范围清晰的原则。
6.1.2风险点排查
排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作
业活动或上述几种方法的结合等进行。
6.1.3风险点范围
风险点主要分为静态风险点和动态风险点。
6.1.3.1静态风险点企业应按工序建立《设备设施清单》（参见
附表1）
1）部位、场所、区域
示例：与生产关联的装卸设施如装卸站台、储存罐区、生产
或作业场所等。
2）设备设施
示例：原料与产品储存设备：储存液化气、液氨、液氯等压
力容器；储存原油、成品油等常压储罐，储存盐酸、硫酸、烧碱
等腐蚀品储罐；生产装置等。
6.L3.2动态风险点
企业应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活
动，建立《作业活动清单》（参见附表2）。作业活动主要按生产工
艺流程、区域位置、装置、作业任务、生产阶段或部门划分。主
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要包括：
1）日常操作：工艺、设备设施操作、现场巡检。
2）异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进
料的处理、设备故障处理、限产处理等。
3）开停车：开车、停车及交付检修前的安全条件确认。
4）其他作业活动：动火、有（受）限空间等特殊作业;采样分
析、装卸车、加热炉点火、清罐内污油等危险作业;场地清理及绿
化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、
设备管线开启等其他作业。
5）管理活动：变更管理、现场检查、应急演练等。
6.2危险源辨识
621危险源辨识的内容
危险源的辨识包括：危险源的种类和危害性质、危险源的数
量、危险源的分布和可能发生的位置等。
危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，危险
源辨识分为全面辨识和专项辨识。生产经营单位应当对下列因素
开展辨识：
6.2.1.1全面辨识
1）生产工艺和生产技术
①规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行、
拆除等阶段，其中安全条件评价、安全设施设计、安全竣工验收、
安全现状评价等专业评价由中介机构完成。
②大型机组、系统、装置开停车等常规活动和紧急停车、跳
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车等非常规作业活动由所在车间（工段）完成。
③多系统或整个企业开停车危险源辨识由生产管理部门完
成。
2）普通设备设施和特种设备，能源隔离、机械防护等涉及安
全生产的设备设施及其检验检测情况
设备设施包括：普通设备设施、特种设备以及能源隔离、机
械防护等涉及安全生产的设备设施。设备设施辨识包括：设备的
检测、废弃、拆除与处置，设备和附件及其检验检测情况。
3）建筑物、构筑物、易燃易爆和有毒有害生产经营环境，以
①建筑物、构筑物。
②生产经营单位所在地区气候、地质、气象条件及环境影响
等。
③易燃易爆和有毒有害作业场所（如场所中的人员、车辆、
临时存放物等）
4）从业人员的健康状况、安全防护和安全作业行为
岗位操作人员经职业健康检查无职业禁忌，个体防护应符合
国家标准规范，工作过程依据岗位操作规程进行标准作业。
5）安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应
急救援等安全生产管理制度的制定和落实情况
①安全生产责任制、操作规程、安全培训教育和应急救援等
安全制度的制定、修订及落实情况。
②制度执行情况包括辨识所有进入作业场所的人员活动是否
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违反安全操作规程和安全生产管理等各项制度
其他可能产生风险的因素如原材料、产品的运输等；
621.2专项辨识
1）在生产经营环节或者生产经营要素发生重大变化，如改建
扩建工程项目、工艺、设备、管理、原材料、人员等发生变更。
2）高危作业实施前，如：
①一般设备检维修、临时施工和零星作业。
工器具准备情况;对作业环境及其他安全防护措施落实情况;对作
业人员身体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进行安全
施工质量，现场清理和人员撤离，安全设施恢复等情况进行验收。
②重点设备检维修或大中修。
由所在车间（工段）负责人组织设备、电气、仪表等专业人
员配合实施安全风险分析。
电气、仪表、公用工程等各专业技术部门负责人，进行安全风险
分析。
3）新技术、新材料试验或者推广应用前
新技术、材料改造项目试验和推广前，企业应针对实际情况
成立专项部门负责完成危险源辨识，必要时可以由专业评价机构
完成。
4）发生生产安全事故后应当及时开展专项辨识，
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事故及潜在的紧急情况，由各车间结合现场处置方案予以落
实。
生产事故发生后，对事故发生单位的装置、工艺、人员、应
急等进行辨识评估。
622危险源辨识方法
根据评估的目标、范围、专业技术力量等客观情况，选择科
学合理、便于操作的风险辨识方法。根据不同风险点，宜采用以
下几种常用辨识方法：
1）对于作业活动，依据建立的《作业活动清单》，宜采用工
作危害分析法（简称JHA）进行辨识，分析步骤和要求参见附录
A；
2）对于设备设施，依据建立的《设备设施清单》，宜采用安
全检查表法（简称SCL）进行辨识，分析步骤和要求参见附录B；
3）对于部位、场所、区域，依据建立的辨识单元清单，采用
《危险化学品企业安全风险辨识分级管控标准》的辨识方法，依
次进行辨识，参见附录C。
4）对于复杂的或危险化工工艺，应采用危险与可操作性分析
法（简称HAZOP）等方法进行辨识。
623危险有害因素辨识
6.2.3.1危害因素的识别：
1）依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861）
的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等
危害因素进行辨识，如，造成火灾和爆炸等各类事故的原因；工
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作环境中造成职业病的化学、物理性危害因素；设备腐蚀、焊接
缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的原因等。
2）考虑物质固有的危险性：燃烧性、爆炸性、毒害性、腐蚀
性、放射性等。
3）从机械能、电能、化学能、热能和辐射等能量的角度考虑。
例如：机械能可造成机械伤害、物体打击、车辆伤害、起重伤害、
高处坠落、坍塌等；热能可造成灼烫、火灾;电能可造成触电;化学
能可导致火灾、爆炸、中毒、腐蚀。
623.2危害因素造成的事故类别和后果：
事故类别包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、
触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆
炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。
危害因素引发的后果：包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、
停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。
6.3风险评价
631风险评价方法及准则
企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时，考虑人、财
产和环境等几个方面存在的可能性和后果严重程度的影响。
企业宜选择风险矩阵分析法（LS）（参见附录D）、作叱条件
危险性分析法（LEC）（参见附录E）、直接判定等方法，并填写工
作危害分析评价记袁（参见附表3）和安全检查表分析评价记录（参
见附表4）
企业应结合生产特点和自身实际，明确事故（事件）发生的
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可能性、严重性和风险度取值标准，确定适用的风险判定准则，
进行风险分析。
环保等）共同分析、编制，据此编制完成的风险分级管控台账中
的控制措施要与实际对应，并对岗位员工进行培训。
6.3.2确定风险等级
企业选择适当的评价方法进行风险评价分级后，遵循从严从
高的原则，应根据生产工艺和生产技术，综合考虑职业病危害风
险和生产安全事故风险，将辨识出的风险确定为重大、较大、一
般和低四个等级，分别以红、橙、黄、蓝四种颜色标注，实施分
级管控。
633重大风险判定
根据企业生产特点，属于以下情况之一的，应判定为重大风
险：
1）根据GB18218辨识为重大危险源的；
2）同一个具有中毒、火灾、爆炸等危险的场所，现场作业或
涉及检修等作业现场10人及以上，可造成重大安全事故；
3）经风险评价确定为最高级别风险的；
4）依据《危险化学品企业安全风险辨识分级管控标准》直接
判定法，判定为重大风险的。依据标准判断为非重大风险的重点
监管化工工艺，企业可根据实际情况升级管理。
634风险控制措施
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风险等级色标管控要求管控层级
应制定措施进行控制管理，当风险涉及正在进行的
重大风险红作业时，立即采取充分的控制措施，降低风险，必要公司
时立即停产处理，防止事故发生。
应制定措施进行控制管理。当风险涉及正在进行中
的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险
较大风险橙制定目标、指标、管理方案或配洽资源、限期治理，分厂/军间
直至风险降至可接受或可容许程度后才能开始或继
续工作。
需要控制整改。应制定管理制度、规定进行控制，
努力降低风险；应仔细测定并限定预防成本，在规定
合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否
需要改进的控制措施°
不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的
解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来
低风险蓝确保控制措施得以维持现状，保留记录。员工可根据班组
是否在生产场所或实际需要来确定是否制定控制措
施及保存记录。需要控制措施的姑入风险监控。
注：上级负责管控的风险，下级应同时负责管控并逐级落实
具体措施。
生产经营单位应当按照风险等级，逐一制定风险管控措施，
明确管控重点、管控部门和管控人员。风险控制措施应从工程技
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术措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面识别
制定。如果现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改
进的控制措施，结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险
可以接受。
1）设备设施类危险源的控制措施应包括：报警、联锁、安全
阀、液位、温度、压力等工艺设备本身带有的控制措施和消防、
检查、检验等常规的管理措施。
2）作业活动类危险源的控制措施应包括：制度完备性、管理
流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素
质等方面。
风险控制措施实施前应考虑可行有效性；制定措施后风险是
否降低；是否有新的风险出现等。
对较大及以上等级的风险，企业还应当制定专门管控方案。
管控方案主要包括管控目标或任务、管控组织及职责、较大及以
上风险基本信息、控制措施、资金保障等内容。
6.4编制风险分级管控台账（清单）
危险源辨识和风险评价后，应编制风险分级管控清单（参见
附表5）,包括辨识部位、存在风险、风险分级、事故类型、主要
管控措施、责任部门和责任人等内容的全部风险点和风险信息.
6.5风险管控要求信息告知
6.5.1公司、部室车间（可以按照实际情况予以调整）均宜成
立风险评估小组，并对风险管控工作进行分解落实。
652各级组织采用适用的辨识评价方法，对本单位辨识单元
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的危害因素进行辨识评价后，逐级汇总、评审、修订、审核、发
布。
653制定较大及以上等级风险清单（附表6）,并编制较大及
以上等级风险管控方案，报公司批准。
654各级组织根据风险管控结果，逐级编制并发布风险分布
图，在岗位设置风险管控公示牌（卡）、岗位风险告知卡等安全管
理工具，确保员工获知信息。
6.5.5将风险管控信息内容对公司全员进行培训教育。
7事故隐患排查治理
7.1编制隐患排查清单
企业组织开展安全生产检查，应当对照风险管控信息台账（清
单），检查风险部位、风险管控措施或者管控方案的落实情况。
企业应当依据风险管控信息台账（清单）建立事故隐患排查
清单。隐患排查清单（参见附表7）应当包括排查的风险部位、风
险管控措施、风险失控表现、失职部门和人员、排查责任部门和
排查清单可分为基础管理和现场管理两大类，基础管理可包
括：资质证照、安全生产管理机构及人员、安全责任制及规章制
度、安全培训教育、安全投入、重大危险源管理、个体防护、职
理可包括：特殊作业、开停车、设备（特种）、工艺操作、个体穿
戴、机电管理、消防管理、人员管理等。企业可根据风险管控信
息台账及实际情况进行编制。
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7.2事故隐患排查
企业应按照有关规定，结合安全生产的需要和特点，建立隐
7.2.1排查方式
企业隐患排查应采用综合隐患排查、专业隐患排查、季节性
隐患排查、节假日隐患排查、日常隐患排查、事故类比隐患排查
等不同方式。其中事故类比隐患排查应在企业内或同行业发生事
故后的检查，专业性隐患排查应包括工艺、设备、电气、自控仪
表、建筑结构、消防、公用及辅助工程等。
722排查级别及频次
企业应根据内部的组织架构确定排查级别，一般包括公司级、
部门级、车间级、班组级。企业内部依据排查级别，根据不同的
排查形式，按照以下频次组织排查：
1）企业主要负责人每季度至少组织并参加一次安全检查，主
要检查安全生产责任制和安全管理制度的落实情况，较大及以上
风险控制措施的落实情况并保留检查记录。
2）安全管理部门应当每旬至少组织开展一次安全检查，依据
风险管控信息台账（清单）的职责分工，检查各自分管的安全风
险控制措施的落实情况并保留检查记录。
3）生产车间每周至少组织本部门管理人员对本车间的安全风
险控制措施落实情况进行一次安全检查并保留检查记录。
4）班组每天组织一次对本岗位的安全风险控制措施落实情况
进行安全检查并保留检查记录。在开展生产经营活动前或者交接
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班时，应当进行风险确认和风险管控措施预知、设备设施检查等
安全确认，并及时排除新产生的风险；生产经营活动结束后，应
当对作业场所、设备设施、物品存放等涉及安全的事项进行检查。
5）车间一线岗位工人应认真履行岗位安全责任制，进行交接
班检查和班中巡回检查。岗位工人应对自己分包的安全设施、应
涉及“两重点一重大'的生产储存装置至少每小时巡检一次。
有下列情形之一的，企业应组织开展专项隐患排查：
及规程制定、修改或者废止时，企业应当立即组织人员进行法律
法规识别和合规性评价，对不符合法律法规要求的制度、现状应
当制定整改计划进行整改；
2）当设备设施、工艺、技术、生产经营条件、周边环境发生
重大变化时，企业应当就变化情况对公司安全管理方面的影响进
实情况开展专项检查；
3）当停工停产后需要复工复产的，企业应当组织人员对设备
设施的运行调试情况、安全报警连锁调试情况，储运情况、人员
培训情况、消防应急物资配备情况、风险控制措施落实情况等开
展专项检查；
4）当本单位或同行业发生生产安全事故或者险情时，企业应
当根据事故发生的原因，在本单位组织开展事故类比专项检查，
进行举一反三，避免同类事故发生；
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5）当县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门组
织开展安全生产专项整治活动时，企业应按照政府要求制定活动
方案，组织开展安全生产专项整治活动；
6）当由于季节变化引起气候条件发生重大变化时，企业应当
根据季节特点开展季节性专项检查；
7）当有关部门预报可能发生重大自然灾害（如洪水、泥石流、
暴雪、台风、地震等）时，企业应当针对相应的防范措施和应急
措施开展专项检查。
7.2.3隐患排查内容
企业应依据隐患排查清单，对工程技术、管理措施、培训教
育、个体防护、应急处置等全部控制措施进行排查。
企业应当对下列因素开展隐患排查：
1）人的不安全行为：从业人员是否存在违反安全操作规程和
2）物的不安全状态：生产经营场所和设施设备是否符合安全
3）管理缺陷：是否按照有关法律、法规、规章和强制性标准
规定建立实施安全包产管理制度；
4）其他可能造成生产安全事故的因素。
7.3隐患判定、分级
事故隐患分为三级：
1）一级隐患
满足下列条件之一的列为一级（重大）隐患：
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列入《危险化学品企业重大隐患认定指导目录（试行）》的重
大隐患；
列入《化工和危险化学品生产经营单位重大事故隐患判定标
准（试行）》的重大隐患；
根据《重大火灾隐患判定方法》（GB35181-2017）,应当判定
的重大隐患；
可能造成人员死亡事故或3-9人重饬事故的隐患；
可能造成重大财产损失的隐患；
其他危害和整改难度较大，需全部或局部停产停业，并经一
经营单位自身难以消除的隐患；
可能造成国际、国内影响的隐患。
2）二级隐患
满足下列条件之一的列为二级隐患：
可能造成3人以上轻伤或1-2人重伤事故的隐患；
可能造成一定财产损失的隐患；
可能造成本地区内影响的隐患；
可能造成对周边企业、社区产生影响的隐患。
3）三级隐患
满足下列条件之一的列为三级隐患：
可能造成人员轻微伤害或没有受伤；
可能造成的损矢很小。
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7.4隐患治理
741治理要求
企业应对排查出的各级隐患，做到“五定”（定整改方案、定
落实情况纳入日常管理进行监督，及时协调在隐患整改中存在的
资金、技术、物资采购、施工等各方面问题。
7.4.2制定隐患整改方案范围及内容
1）生产经营单位对安全生产检查发现的如下事故隐患，应当
制定隐患整改方案并组织实施，消除隐患。
①重大事故隐息；
③公司级联合检查发现的隐患；
④其他安全检查发现的整改难度较大，涉及单位（部门）较
多的隐患；
2）事故隐患整改方案应当包括以下内容：
①治理的隐患清单；
②治理的标准要求；
③治理的方法和措施；
④经费和物资的落实；
⑤负责治理的机构、人员和工时安排；
⑥治理的时限要求；
⑦安全措施和应急预案；
⑧复查工作要求和安排；
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⑨其他需要明确的事项。
7.4.3重大隐患治理
一级（重大）隐患由企业主要负责人组织制定并实施事故隐
患治理方案。重大事故隐患治理方案应包括：治理的目标和任务、
采取的方法和措施、经费和物资的落实、负责治理的机构和人员、
治理的时限和要求、防止整改期间发生事故的安全措施。实施完
成后，建立重大事故隐患档案，隐患档案应包括以下信息：隐患
名称、隐患内容、隐患编号、隐患所在单位、专业分类、归属职
能部门、评估等级、整改期限、治理方案、整改完成情况、验收
报告等。事故隐患排查、治理过程中形成的传真、会议纪要、正
式文件等，也应归入事故隐患档案。
责人、管理人员、技术人员和具体负责整改人员进行论证，必要
时可以聘请专家参加。
7.4.4二级、三级事故隐患治理
二级隐患由车间主任或分厂厂长组织进行确认及风险评估，
制定整改措施，10日内进行整改，整改验收复查后，填写《隐患
登记处理台帐》。无法完成整改的，制定控制措施、进行安全告知,
同时上报公司，由公司进行处置。一般事故隐患按照属地管理的
原则，由隐患所在部门负责组织治理。各类检查发现的隐患，能
够立即整改的立即整改，不能够立即整改的应当按照隐患治理“五
定”原则制定整改计划和应急措施，限期整改。
三级隐患由工段长或班组长组织进行确认及风险评估，制定
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整改措施，立即整改，无法立即整改的隐患，制定防范措施，落
实监控责任，3日内进行整改，整改验收复查后，填写《隐患登记
处理台帐》。无法完成整改的，制定控制措施、进行安全告知，同
时上报车间或分厂，由车间或分厂进行处置。
电工、仪表、工艺等专业性较强或部门自身无法治理的事故
隐患应上报公司安全管理部门，由安全管理部门协调各部门进行
治理或制定隐患整改方案，经公司领导批准后执行。
7.4.5验收
隐患治理完成后，企业应按照有关规定对治理情况进行评估、
验收，实现闭环管理。公司检查发现的隐患治理完毕后按事故隐
患整改方案进行验收；各管理部门检查发现的隐患治理完毕后由
部门指定人员进行验收；车间自查发现的隐患治理完毕后由生产
车间自行组织验收。隐患验收合格的，验收人应当签字确认。
企业应建立隐患治理台账，隐患治理信息台账（参加附表8）
应当包括隐患名称、隐患等级、治理措施、完成时限、复查结果、
责任部门和责任人等内容。每次检查完毕后，在隐患治理信息台
账中，如实记录隐患排查治理情况。
8机制运行
8.1运行要求
通过风险分级管控和隐患排查治理体系建设，企业建立完善
以下几个方面：
1）建立双重预防机制组织机构，健全各项制度，落实双重预
防机制责任；
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2）依据有关法律法规、技术标准、规程要求，对各类风险点
进行分级管控；
3）编制完整的隐患排查清单；制定完整的可执行的排查计划
并有效落实；
4）隐患治理及时，保证整改措施、资金、时限、责任、预案
“五到位”，实现闭环管理；
5）形成完整的体现双重预防机制全过程的记录资料；
6）对员工进行双重预防机制体系培训，使员工对所从事岗位
的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高，
风险管控能力得到加强；使隐患排查工作更有针对性，企业风险
降低。
8.2档案管理
企业应完整保存体现风险管控和隐患排查过程的记录资料，
单独建档并保留纸质记录。
表、风险分级管控台账（清单）等；涉及重大风险时，其辨识、
评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等分类建档保
存。
隐患排查治理资料至少应包括隐患排查治理制度、隐患排查
治理台账、隐患排查治理清单等。
8.3动态管理
企业应当每年至少开展一次风险管控动态评估，发生生产安
全事故后应当立即开展评估。评估结果用于指导生产计划、应急
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预案、安全技术措施的制定，以及安全生产管理、风险管控、隐
患治理等工作。
每一轮全面辨识和专项辨识评价后，应结合评估实际情况修
订各类台账、清单，并按规定及时更新。
企业应当将风险管控与隐患治理教育培训纳入本单位安全生
产教育培训计划，开展有针对性的教育和培训，确保从业人员知
悉工作岗位和作业环境的风险因素、风险等级、防范措施、应急
生产经营单位发包或者出租生产经营项目、场所、设备，应
当在专门安全生产管理协议或者承包、租赁合同中，约定涉及风
企业应如实记录隐患排查治理情况，至少每月进行统计分析,
及时将隐患排查治理情况向从业人员通报。企业应建立适当的考
核制度，将双重预防机制工作纳入日常考核，实施奖惩。
9其它
本指导手册为试行手册。
本指导手册公布后，原河北省安全监管局《关于印发〈河北省
危险化学品与烟花爆竹企业安全风险辨识管控与隐患排查治理工
作方案〉的通知》（冀安监管三（2016）145号）中有关工作要求与
本手册不一致的，以本手册为准。
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附表1:设备、设施清单
设备、设施清单
单位:
字号设备名称位号操作压力操作温度数枇部门备注
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附表2：作业活动清单
作业活动清单
部门:
作业岗位作业活动
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附表3：工作危害分析(JHA)记录表
工作危害分析(JHA)记录表
单位：工作岗位:工作任务:分析日期:年月
分析人员:审核人:
发生事件小件发生的可能性：以往发生频率及现仃控制措施风险评价
序号工作步臊危害或潜在事件后果的产偏差发员工胜任安仝检制度、操作规等建议改进措施
防范控制措施LSR
更性生频率程度查程及执行情况级
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附表4：安全检查分析表(SCL)
安全检查分析表(SCL)
部门：岗位：设备名称及位号：日期：年月日
分析人员：审核人：
事件发生的可能性：以往发生频率及现有控制措施风险评价
发生事件后偏差发员工胜任安全检建议改进
序号工作检查项目步骤标准防范控制度、操作规程
果的严重性「生率程度杳LSR等级措施
制措施及执行情况
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附表5：安全风险分级管控台账（清单）
安全风险分级管控台账（清单）
部位风险辨识风险分级/风险标识可能
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